6、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常.涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施,并同時向()報告。
A、中國銀監(jiān)會
B、基金業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會
D、證券業(yè)協(xié)會
正確答案: C
部分資料預覽
解析:證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施,并同時向中國證監(jiān)會報告。
7、關于封閉式基金賬戶的陳述,正確的是()。
A、基金賬戶只能用于基金認購及交易
B、基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
C、基金賬戶開戶在證券登記機構辦理
D、每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶
正確答案: C
解析:基金賬戶只能用于基金國債、及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬戶,需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設1個基金賬戶,已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。
8、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效1年以上但不滿10年的,應當?shù)禽d()。
A、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績
B、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績
C、當年上半年的業(yè)績
D、從合同生效之日起計算的業(yè)績
正確答案: A
解析:基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。
9、貨幣型基金的認購費一般為()。
A、1%以下
B、1%~1.5%
C、[1%]
D、[0]
正確答案: D
解析:貨幣型基金一般認購費0為。
10、以下關于開放式基金的描述,正確的是()。
A、基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)
B、由于需要收取一定轉換費用,開放式基金份額轉換的綜合費用較高
C、開放式基金的非交易過戶,是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶
D、開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者,機構投資者不能進行非交易過戶
正確答案: A
解析:開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為?;鸱蓊~的轉換常常還會收取一定的轉換費用,盡管如此,由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金,因此綜合費用都較低。
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