11、合規(guī)獨(dú)立性中,最重要的是()。
A、以下都正確
B、機(jī)制獨(dú)立性
C、問責(zé)獨(dú)立性
D、部門獨(dú)立性
正確答案: D
解析:合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。
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12、基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人,新基金托管人產(chǎn)生前,由()指定臨時(shí)基金托管人。
A、中國基金業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、基金管理人
正確答案: B
解析:新基金托管人產(chǎn)生前,由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人。
13、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A、基金售后服務(wù)
B、基金銷售服務(wù)
C、基金理財(cái)服務(wù)
D、基金客戶服務(wù)
正確答案: D
解析:基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
14、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。
A、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B、基金資產(chǎn)清算和會計(jì)復(fù)核
C、基金資產(chǎn)的保管
D、受托資產(chǎn)管理
正確答案: A
解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
15、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙,通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易,人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于()。
A、二公司的內(nèi)幕交易
B、基于交易的操縱市場
C、基于信息的操縱市場
D、不正當(dāng)競爭
正確答案: B
解析:基金經(jīng)理甲與乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場參與者的意圖,并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。
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