26、在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時,應(yīng)建立(),在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。
A、投資決策授權(quán)制度
B、投資風險評估與管理制度
C、業(yè)務(wù)交流制度
D、實質(zhì)性審查制度
正確答案: B
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解析:在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時,應(yīng)建立投資風險評估與管理制度,在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。
27、(),經(jīng)中國證監(jiān)會批準,新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”,由此打開了中國證券投資基金試點的序幕。
A、[1997年11月27日]
B、[2000年10月8日]
C、[1998年3月27日]
D、[2003年10月28日]
正確答案: C
解析:1998年3月27日,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”,由此來開了中國證券投資基金試點的序幕
28、以下說法正確的是()。
A、封閉式基金和開放式基金期限不同
B、投資者買賣開放式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣
C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同
D、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響
正確答案: A
解析:封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣;封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。
29、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范,說法錯誤的是().
A、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年
C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料
D、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
正確答案: D
解析:基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,應(yīng)當包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。
30、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法,正確的是()。
A、基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
B、基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
C、基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查
D、以上說法都正確
正確答案: D
解析:基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查,也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查,基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。
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