6、目前人們大多認為1868年英國成立的是()是最早的基金。
A、英國投資信托
B、蘇格蘭美國投資信托
C、馬薩諸塞投資信托
D、海外及殖民地政府信托基金
正確答案: D
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解析:投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系,世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。
7、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的()工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
A、20個
B、10個
C、15個
D、7個
正確答案: A
解析:基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
8、某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。
A、10497.5元
B、10227.5元
C、10347.5元
D、10447.5元
正確答案: D
解析:100001.05(1-0.5%)=10447元。.5
9、基金()通過依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管現(xiàn),對違法行為進行查處,在基金的運作過程中起著重要的作用。
A、份額持有人
B、托管人
C、監(jiān)管機構(gòu)
D、注冊登記機構(gòu)
正確答案: C
解析:基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進行查處,因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。
10、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以()。
A、兼任其他基金公司董事會成員
B、兼任公司理事
C、任免公司總經(jīng)理
D、列席公司相關(guān)會議
正確答案: D
解析:根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以列席公司相關(guān)會議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
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