11、基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A、每半年;2/3
B、每年;2/3
C、每年;1/2
D、每半年;1/2
正確答案: C
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解析:基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
12、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,()。
A、不必予以特別說(shuō)明
B、應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明
C、可以予以特別說(shuō)明
D、不得予以特別說(shuō)明
正確答案: B
解析:基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策發(fā)生改變的,應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。
13、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值()時(shí),應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。
A、萬(wàn)分之一
B、千分之一
C、百萬(wàn)分之一
D、十萬(wàn)分之一
正確答案: A
解析:基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值萬(wàn)分之一時(shí),于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。
14、我國(guó)基金交易傭金不得高于(),起點(diǎn)(),由證券公司向投資者收取。
A、3%;5元
B、0.3%;5元
C、3%;15元
D、0.3%;15元
正確答案: B
解析:按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),上海證券交易所無(wú)此規(guī)定),起點(diǎn)為5元,由證券公司向投資者收取。目前,封閉式基金交易不收取印花稅。
15、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中,()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
A、事項(xiàng)識(shí)別
B、內(nèi)部環(huán)境
C、目標(biāo)設(shè)定
D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
正確答案: B
解析:內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
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