1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。
A、基金月度報告;基金半年報告
B、基金半年報告;基金年度報告
C、基金季度報告;基金年度報告
D、基金季度報告;基金半年度報告
正確答案: B
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解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。
2、()6月6日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。
A、2010年
B、2012年
C、2011年
D、2013年
正確答案: B
解析:2012年6月6日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。
3、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
正確答案: C
解析:T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
4、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不包括()。
A、股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
B、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
C、員工自律
D、各部門主管的監(jiān)督檢查
正確答案: A
解析:基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次:①員工自律;②各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;④董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
5、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為()和金融負(fù)債。
A、持有至到期投資
B、貸款和應(yīng)收款項
C、以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
D、可供出售的金融資產(chǎn)
正確答案: C
解析:基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
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