6、2007年,()設(shè)立了基金公司會員部,負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、中國銀監(jiān)會
D、中國基金業(yè)協(xié)會
正確答案: B
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解析:2007年,中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部,負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
7、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A、督察長
B、經(jīng)理層
C、監(jiān)事會
D、合規(guī)管理部門
正確答案: B
解析:公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
8、所謂(),簡單來講即貨幣資金的融通。
A、理財
B、融資
C、金融
D、投資
正確答案: C
解析:考查金融的定義,所謂金融,簡單來講即貨幣資金的融通。
9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。
A、投資人不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同
D、法律主體資格不同
正確答案: A
解析:契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括:①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運(yùn)依據(jù)不同。
10、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公共。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正確答案: D
解析:T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。
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