16、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。
A、監(jiān)事會
B、管理層
C、合規(guī)管理部門
D、督察長
正確答案: D
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解析:督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
17、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。
A、積極成長基金
B、主動型基金
C、靈活配置基金
D、指數(shù)型基金
正確答案: D
解析:與主動型基金不同,被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為“指數(shù)型?;?rdquo;
18、封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。
A、1份
B、100份
C、10份
D、1000份
正確答案: B
解析:封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。
19、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。
A、中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)
B、中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
C、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)
D、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)
正確答案: B
解析:LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
20、當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A、[5%]
B、[15%]
C、[10%]
D、[20%]
正確答案: C
解析:當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
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