1、關(guān)于對存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)該遵循的原則,以下表述正確的是( )
A估值日無市價的,應(yīng)采用第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的價格確定公允價值
B交易所上市交易的債券,按市場價格確定公允價值
C估值日無市場價且潛在估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)的凈值影響在0.5%以上的,應(yīng)調(diào)整最新市價
D估值日有市價的,應(yīng)采用市價確定公允價值
參考答案:D
解析:對存在活躍市場的投資品種,估值日有市價的,應(yīng)采用市價確定公允價值。
2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2、( )應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計算的基金凈資產(chǎn)值和基金份額申購、贖回價格的責(zé)任。
A基金持有人
B基金托管人
C基金銷售機(jī)構(gòu)
D指定會計師事務(wù)所
參考答案:B
解析:托管人應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的責(zé)任。
3、目前我國貨幣基金管理費率通常不高于( )
A 0.015
B 0.003
C 0.007
D 0.01
參考答案:B
解析:目前我國貨幣基金管理費率通常不高于0.33%
4、目前,我國的基金管理費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例( )計提,( )支付。
A每月、按年
B每日、按月
C每日、按周
D每月、按季
參考答案:B
解析:目前,我國的基金管理費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提,按月支付。
5、開放式基金的會計分期以( )為單位。
A季
B年
C日
D月
參考答案:C
解析:開放式基金的會計分期以日為單位。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |