( )對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。
A.基金份額持有人
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
參考答案:B
2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
解析:為切實(shí)保護(hù)投資者的利益.增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心,各國(guó)(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)證券投資基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊,并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露。
以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣市場(chǎng)工具的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具,或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所
B.貨幣市場(chǎng)基金長(zhǎng)期收益率低,不適合長(zhǎng)期投資
C.貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低
D.資本市場(chǎng)進(jìn)入門檻高,一般投資者無法進(jìn)入,屬于場(chǎng)外交易;但資本市場(chǎng)基金門檻低,投資者通過資本市場(chǎng)基金進(jìn)入資本市場(chǎng)。
參考答案:D
解析:與其他類型基金相比,貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具,或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是,貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低,并不適合長(zhǎng)期投資。貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于貨幣市場(chǎng)工具到期日非常短,因此也稱為現(xiàn)金投資工具。貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高,但其收益率與其他證券相比則非常低。
目前,我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括( )。
A.現(xiàn)券業(yè)務(wù)
B.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)
C.利率互換
D.債券借貸
參考答案:C
參考解析:目前,我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型包括:①分銷業(yè)務(wù);②現(xiàn)券業(yè)務(wù);③質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);④買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);⑤債券遠(yuǎn)期交易;⑥債券借貸。
下列各項(xiàng)中,不屬于QDII基金投資范圍的是( )。Ⅰ.房地產(chǎn)抵押按揭貸款Ⅱ.代表貴重金屬的憑證Ⅲ.住房按揭支持證券Ⅳ.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII基金不得有下列行為:①購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買證券,但投資金融衍生品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于QDII基金的投資范圍。
買斷式回購(gòu)屬于( )的交易品種。
A. 銀行間債券市場(chǎng)
B. 商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)
C. 外匯交易市場(chǎng)
D. 交易所債券市場(chǎng)
參考答案:A
參考解析:銀行間債券市場(chǎng)的交易品種有現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、遠(yuǎn)期交易、債券借貸。
關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯(cuò)誤的是()
A.實(shí)行自律管理有利于非公開募集基金的靈活運(yùn)作
B.體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開募集基金和非公開募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念
C.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管
答案.D
解析:擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批,只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,符合私募基金募集方式的是()
A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁,供客戶取閱
B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息
C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書,投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱
D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì),參會(huì)人均經(jīng)過身份確認(rèn)
答案.D
解析:私募基金的募集是非公開,只針對(duì)特定的合格投資者發(fā)放,而A、B、C三個(gè)選項(xiàng)的募集方式都是公開的募集,D選項(xiàng)的身份確認(rèn)就是向特定的投資者發(fā)放。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |