以下構(gòu)成基金管理公司的不正當(dāng)競爭行為的是( )。

　　A.向投資者收取申購費(fèi)之外，還從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，用于向基金份額持有人提供服務(wù)

　　B.向中國證監(jiān)會舉報某基金管理公司向基金銷售機(jī)構(gòu)人員饋贈高檔月餅券的行為

　　C.某基金設(shè)置多個份額類別，其中專對機(jī)構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費(fèi)用

　　D.基金管理公司對基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支

　　【答案】C

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　　關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評價

　　【答案】C

　　企業(yè)建立內(nèi)部控制機(jī)制,應(yīng)參與的人員是( )。

　　A.企業(yè)合規(guī)部門人員

　　B.企業(yè)全體員工

　　C.企業(yè)風(fēng)控部門人員

　　D.企業(yè)財務(wù)部門人員

　　【答案】B

　　關(guān)于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是( )。

　?、?基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)都可以制作基金宣傳資料

　?、?基金銷售機(jī)構(gòu)制作某基金宣傳推介材料，需要經(jīng)過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳

　?、?不可以對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進(jìn)行宣傳

　?、?在保證宣傳內(nèi)容合規(guī)性的前提下，向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的主要工作包括( )。

　?、?宣傳推介基金

　?、?發(fā)售基金份額

　?、?辦理基金份額申購和贖回

　　Ⅳ.辦理基金份額登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

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