以下構(gòu)成基金管理公司的不正當(dāng)競爭行為的是( )。
A.向投資者收取申購費(fèi)之外,還從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi),用于向基金份額持有人提供服務(wù)
B.向中國證監(jiān)會舉報某基金管理公司向基金銷售機(jī)構(gòu)人員饋贈高檔月餅券的行為
C.某基金設(shè)置多個份額類別,其中專對機(jī)構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費(fèi)用
D.基金管理公司對基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支
【答案】C
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關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則,以下表述錯誤的是( )。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評價
【答案】C
企業(yè)建立內(nèi)部控制機(jī)制,應(yīng)參與的人員是( )。
A.企業(yè)合規(guī)部門人員
B.企業(yè)全體員工
C.企業(yè)風(fēng)控部門人員
D.企業(yè)財務(wù)部門人員
【答案】B
關(guān)于基金宣傳推介材料原則性要求,以下表述正確的是( )。
?、?基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)都可以制作基金宣傳資料
?、?基金銷售機(jī)構(gòu)制作某基金宣傳推介材料,需要經(jīng)過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳
?、?不可以對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進(jìn)行宣傳
?、?在保證宣傳內(nèi)容合規(guī)性的前提下,向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
基金銷售機(jī)構(gòu)的主要工作包括( )。
?、?宣傳推介基金
?、?發(fā)售基金份額
?、?辦理基金份額申購和贖回
Ⅳ.辦理基金份額登記
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
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