第11題：在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取 ( )基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

　　A、有限合伙制

　　B、公司制

　　C、信托制

　　D、無限責(zé)任制

　　正確答案：C 信托制是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金。基金由信托公司和基金管理機(jī)構(gòu)形成決策委員會(huì)共同進(jìn)行決策。在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

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　　第12題： ( )年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　正確答案：C 2013年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

　　第13題： ( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。

　　A:基金管理公司

　　B:托管銀行

　　C:基金估值工作小組

　　D:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C 基金估值工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。

　　第14題：下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是 ( )。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　　正確答案：C 本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第15題：對(duì)證券公司而言，申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) ( )以上，凈資產(chǎn)不少于 ( )美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

　　A.5年;5億

　　B.2年;5億

　　C.2年;3億

　　D.5年;3億

　　正確答案：A 對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

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