下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所
基金業(yè)協(xié)會(huì)
答案:D
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不屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是( )。
適用及時(shí)
客戶(hù)至上
安全第一
專(zhuān)業(yè)規(guī)范
答案:A
某基金公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中,因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn),業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施,但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機(jī)制哪方面的問(wèn)題( )。
執(zhí)行內(nèi)部控制制度
設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)
監(jiān)督內(nèi)部控制
建立內(nèi)部控制制度
答案:A
以下選項(xiàng)中,不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。
托管賬戶(hù)的開(kāi)立
基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用
估值未能維護(hù)份額持有人的權(quán)益時(shí)的處理流程
管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查
答案:B
關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是( )。
投資咨詢(xún)不能等同于投資者教育
可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作
投資者教育應(yīng)采取固定的模式
應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計(jì)劃
答案:A
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