下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

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　　不屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是( )。

　　適用及時(shí)

　　客戶(hù)至上

　　安全第一

　　專(zhuān)業(yè)規(guī)范

　　答案：A

　　某基金公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中，因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機(jī)制哪方面的問(wèn)題( )。

　　執(zhí)行內(nèi)部控制制度

　　設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

　　監(jiān)督內(nèi)部控制

　　建立內(nèi)部控制制度

　　答案：A

　　以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。

　　托管賬戶(hù)的開(kāi)立

　　基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用

　　估值未能維護(hù)份額持有人的權(quán)益時(shí)的處理流程

　　管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。

　　投資咨詢(xún)不能等同于投資者教育

　　可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

　　投資者教育應(yīng)采取固定的模式

　　應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計(jì)劃

　　答案：A

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