1、目前,我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。
A、[0.025%]
B、[0.5%]
C、[0.05%]
D、[0.3%]
正確答案: D
解析:按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元,由證券公司向投資者收取。
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2、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在()日,資金交刻是在()日完成。
A、T+1;T+1
B、T+1;T+0
C、T+0;T+0
D、T+0;T+1
正確答案: D
解析:我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。
3、重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加,方可召開。
A、二分之一
B、三分之二
C、三分之一
D、四分之三
正確答案: C
解析:重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代1/3表以上基金份額的持有人參加,方可召開。
4、()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A、協(xié)調(diào)性原則
B、獨(dú)立性原則
C、公正性原則
D、專業(yè)性原則
正確答案: A
解析:協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
5、關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。
A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%;自上市
C、首日自起執(zhí)T+2行日起,投資者申購的份額可用
D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則
正確答案: C
解析:申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制;漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回均采取"金額申購、份額贖回"原則。
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