6、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%;基金份額面值為1元/份，則其認購費用及認購份額為()。

　　A、117.45，9881.42

　　B、119.27，9963.22

　　C、118.58，9884.42

　　D、109.45，9901.19

　　正確答案： C

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　　解析：凈認購金額=10000/(1+1.2%)=9881.42(元),認購費用=9881.421.2%=118.58(元),認購份額=(9981.42+3)/1=9984.42(份).

　　7、()應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A、督察長

　　B、總經(jīng)理

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、監(jiān)事會

　　正確答案： A

　　解析：督察長應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　8、基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，以下不屬于()。

　　A、正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C、積扱參與所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)

　　D、積扱參加基金職業(yè)道德實踐

　　正確答案： C

　　解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念、基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。2.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范，基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范，一定是針對基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的基本含義、社會意義和具體要求，準確把握和領(lǐng)悟其精髓，才能在執(zhí)業(yè)活動中自覺自愿地遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。3.積極參加基金職業(yè)道德實踐，樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　9、()10月28日;《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　A、2000年

　　B、2003年

　　C、2005年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　10、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向()負責。

　　A、股東會

　　B、管理層

　　C、董事長

　　D、董事會

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責。

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