6、某投資人投資1萬元認購基金,認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對應(yīng)的認購費率為1.2%;基金份額面值為1元/份,則其認購費用及認購份額為()。
A、117.45,9881.42
B、119.27,9963.22
C、118.58,9884.42
D、109.45,9901.19
正確答案: C
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解析:凈認購金額=10000/(1+1.2%)=9881.42(元),認購費用=9881.421.2%=118.58(元),認購份額=(9981.42+3)/1=9984.42(份).
7、()應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權(quán)益。
A、督察長
B、總經(jīng)理
C、合規(guī)管理部門
D、監(jiān)事會
正確答案: A
解析:督察長應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權(quán)益。
8、基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的方法,以下不屬于()。
A、正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
C、積扱參與所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)
D、積扱參加基金職業(yè)道德實踐
正確答案: C
解析:基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法:1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念、基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題,也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。2.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范,基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容,基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范,一定是針對基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的基本含義、社會意義和具體要求,準確把握和領(lǐng)悟其精髓,才能在執(zhí)業(yè)活動中自覺自愿地遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。3.積極參加基金職業(yè)道德實踐,樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
9、()10月28日;《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
A、2000年
B、2003年
C、2005年
D、2007年
正確答案: B
解析:2003年10月28日,《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
10、基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向()負責。
A、股東會
B、管理層
C、董事長
D、董事會
正確答案: A
解析:基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負責。
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