11、證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員等級分為()。

　　A、普通會員、公司會員、特別會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

　　C、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　D、普通會員、公司會員、特殊會員

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金業(yè)協(xié)會。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

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　　12、開放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售前()公布招募說明書、基金合同和其他相關文件。

　　A、3日

　　B、2日

　　C、4日

　　D、1日

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他相關文件。

　　13、下列各項中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A、在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B、向投資者提供投資咨詢服務

　　C、同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　D、違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　正確答案： B

　　解析：此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　14、基金交易應實行()制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A、集中交易

　　B、分級交易

　　C、分散交易

　　D、分層交易

　　正確答案： A

　　解析：基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　15、內幕信息的構成要素有()。Ⅰ.來源可靠的Ⅱ信息.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.道聽途說的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：內幕信息的構成要素有三：一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息，即便對證券價格產生影響，也不構成內幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。三是“非公開”的信息。

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