11、證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員等級分為()。
A、普通會員、公司會員、特別會員
B、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
C、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
D、普通會員、公司會員、特殊會員
正確答案: C
解析:基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會,基金服務機構可以加入基金業(yè)協(xié)會。會員分為三類:普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
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12、開放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理,基金管理人應當在基金份額發(fā)售前()公布招募說明書、基金合同和其他相關文件。
A、3日
B、2日
C、4日
D、1日
正確答案: A
解析:基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他相關文件。
13、下列各項中,()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。
A、在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
B、向投資者提供投資咨詢服務
C、同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務
D、違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔
正確答案: B
解析:此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。
14、基金交易應實行()制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
A、集中交易
B、分級交易
C、分散交易
D、分層交易
正確答案: A
解析:基金交易應實行集中交易制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
15、內幕信息的構成要素有()。Ⅰ.來源可靠的Ⅱ信息.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.道聽途說的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
解析:內幕信息的構成要素有三:一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息,即便對證券價格產生影響,也不構成內幕信息。二是“重要”的信息,即該信息對于證券價格的影響明確。三是“非公開”的信息。
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