16、下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求,說法不正確的是()。
A、持證上崗
B、持續(xù)學(xué)習(xí)
C、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
D、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
正確答案: D
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解析:專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學(xué)習(xí);3.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭是誠實(shí)守信的基本要求。
17、下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D、協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
正確答案: D
解析:售后服務(wù)主要包括:①提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。
18、基金上市交易公告書的編制主體是()。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金持有人
D、代銷機(jī)構(gòu)
正確答案: A
解析:凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請?jiān)?a href="http://zdzwxd.cn/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券交易所上市交易的基金,基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。
19、()12月,首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立,基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。
A、2000年
B、2002年
C、2001年
D、2003年
正確答案: B
解析:2002年12月,首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立,基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。
20、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法,錯(cuò)誤的是()。
A、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集
B、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集
D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)
正確答案: D
解析:代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
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