36、基金季度報(bào)告不包括()。

　　A、托管人報(bào)告

　　B、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)

　　C、管理人報(bào)告

　　D、投資組合報(bào)告、份額變動(dòng)情況

　　正確答案： A

　　解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。

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　　37、()是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、不正當(dāng)競爭

　　C、操縱市場

　　D、倒賣交易

　　正確答案： A

　　解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人謀取利益。

　　38、自2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)/申購金額不得低于()萬元;分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于()萬元。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;10

　　D、1;5

　　正確答案： A

　　解析：自2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限：①合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)/申購金額不得低于5萬元;②分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于5萬元。

　　39、證券投資基金由()管理、()托管、投資收益歸()所有。

　　A、基金管理人，中國結(jié)算公司，基金份額持有人

　　B、基金管理人，基金管理人，基金份額持有人

　　C、基金份額持有人，基金托管人，基金份額持有人

　　D、基金管理人，基金托管人，基金份額持有人

　　正確答案： D

　　解析：證券投資基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。

　　40、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B、公司治理

　　C、投資管理

　　D、以上選項(xiàng)都正確

　　正確答案： D

　　解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及：①風(fēng)險(xiǎn)控制;②公司治理;③投資管理;④監(jiān)察稽核等。

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