36、基金季度報(bào)告不包括()。
A、托管人報(bào)告
B、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)
C、管理人報(bào)告
D、投資組合報(bào)告、份額變動(dòng)情況
正確答案: A
解析:基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
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37、()是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易,以為自己或者他人牟取利益。
A、內(nèi)幕交易
B、不正當(dāng)競爭
C、操縱市場
D、倒賣交易
正確答案: A
解析:內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易,以為自己或者他人謀取利益。
38、自2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)/申購金額不得低于()萬元;分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于()萬元。
A、5;5
B、5;10
C、10;10
D、1;5
正確答案: A
解析:自2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限:①合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)/申購金額不得低于5萬元;②分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于5萬元。
39、證券投資基金由()管理、()托管、投資收益歸()所有。
A、基金管理人,中國結(jié)算公司,基金份額持有人
B、基金管理人,基金管理人,基金份額持有人
C、基金份額持有人,基金托管人,基金份額持有人
D、基金管理人,基金托管人,基金份額持有人
正確答案: D
解析:證券投資基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。
40、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。
A、風(fēng)險(xiǎn)控制
B、公司治理
C、投資管理
D、以上選項(xiàng)都正確
正確答案: D
解析:基金管理人的合規(guī)管理涉及:①風(fēng)險(xiǎn)控制;②公司治理;③投資管理;④監(jiān)察稽核等。
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