基金招募說明書披露的主要信息不包括( )。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
業(yè)績比較基準(zhǔn)
投資策略
收益預(yù)期
答案:D
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部分資料預(yù)覽
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理八要素,以下相關(guān)內(nèi)容表述錯誤的是( )。
風(fēng)險(xiǎn)評估的過程根據(jù)不同的情況,可采用定性和定量相結(jié)合的方法
基金管理人要對每一個重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評價(jià)和平衡,采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險(xiǎn)等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
事項(xiàng)識別的基礎(chǔ)是對事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類,從而識別事項(xiàng)可能帶來的的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會
員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
答案:B
以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。
離職人員未完成工作交接的,不得擅自離崗
保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全
防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
從業(yè)人員離職后無需遵守競業(yè)禁止要求
答案:D
基金份額確認(rèn)登記時間,一般基金通常為( ),QDII基金則通常為( )。
T+2,T+2
T+1,T+2
T+1,T+1
T+2,T+1
答案:B
某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗,事后進(jìn)行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。
有效性
相互制約
健全性
獨(dú)立性
答案:A
關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求,以下表述錯誤的是( )。
不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員,也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時,基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
答案:B
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