關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
T日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),T+2日才能查詢(xún)受理情況
認(rèn)購(gòu)的結(jié)果要到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)
正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)
認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ2捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)的方式
答案:D
2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
某基金公司為了集中打造明星基金,提高某一基金的業(yè)績(jī),采用了以下措施,其中合規(guī)的是( )。
在交易方面,給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
其他基金通過(guò)同向、反向交易向該基金進(jìn)行利益輸送
任命投資總監(jiān)兼任該基金的基金經(jīng)理,與原基金經(jīng)理共同管理該基金
研究員調(diào)研所獲得的深度研究報(bào)告優(yōu)先向該基金的基金經(jīng)理推薦
答案:C
各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí),首先應(yīng)考慮( )。
預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)走勢(shì)
選擇高收益投資產(chǎn)品
普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
尋找確保本金安全的投資策略
答案:C
關(guān)于私募基金的推介方式,以下符合法規(guī)規(guī)定的是( )。
通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介
通過(guò)報(bào)刊、電視臺(tái)推介
向公眾群發(fā)郵件、短信推介
通過(guò)廣告宣傳推介
答案:A
下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是( )。
基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排
基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
答案:B
以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。
基金的投資范圍
基金的運(yùn)作方式
基金收益預(yù)測(cè)
基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限
答案:C
對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督,不能只重程序監(jiān)督,而忽視對(duì)“內(nèi)部人監(jiān)督”,以下不屬于加強(qiáng)對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是( )。
建立部門(mén)之間牽制制度,杜絕部門(mén)權(quán)力過(guò)大或集體徇私舞弊
建立重大決策集體審批制度,杜絕業(yè)務(wù)管理層負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專(zhuān)行
建議重大緊急事件的危機(jī)處理制度,杜絕對(duì)此類(lèi)事件的處理不及時(shí)
建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度,加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的控制監(jiān)督
答案:C
以下不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
道德風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
以下哪項(xiàng)不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分( )。
投資理財(cái)
儲(chǔ)蓄
日常收入、支出
藝術(shù)品收藏
答案:D
關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
基金份額持有人不得隨時(shí)申請(qǐng)贖回
基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
基金無(wú)特定存續(xù)期限
答案:D
基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí),正確的做法是( )。
基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策,授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾
基金管理公司研究人員,可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論
基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專(zhuān)業(yè)的研究報(bào)告
基金管理公司基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)個(gè)人要求調(diào)整投資指令
答案:A
投資者基金份額賬戶(hù)由( )建立。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
中央結(jié)算公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
基金托管人
答案:C
目前,我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是( )。
期貨公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
信托公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
答案:A
當(dāng)客戶(hù)的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí),應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是( )。
優(yōu)先滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)的利益
優(yōu)先滿(mǎn)足股東的利益
優(yōu)先滿(mǎn)足客戶(hù)的利益
優(yōu)先滿(mǎn)足從業(yè)人員個(gè)人的利益
答案:C
明確基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)的原則不包括( )。
可測(cè)原則
全面原則
成長(zhǎng)原則
易入原則
答案:B
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |