26、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述,不正確的是()。
A、基金合同期限在5年以上
B、封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
C、基金份額持有人不少于10000人
D、基金募集金額不低于2億元人民幣
正確答案: C
解析:基金份額持有人不少于1000人。
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27、()12月,中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu),承接了原基金公會的職能和任務(wù),在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
A、2003年
B、2006年
C、2004年
D、2007年
正確答案: C
解析:2004年12月,中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組陳的議事機構(gòu),承接了原基金公會的職能和任務(wù),在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
28、基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。
A、證券投資基金
B、基金管理公司
C、會計師事務(wù)所
D、基金托管人
正確答案: D
解析:基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。
29、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法錯誤的是()。
A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有
B、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費,不參與基金收益分配
C、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配
D、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人
正確答案: D
解析:基金的收益分配歸基金投資人所有。
30、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容不包括()。
A、隨時傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B、審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同,控制風(fēng)險,防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責(zé)審核公司對外披露的各類信息
C、開展法律咨詢,協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
D、梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓(xùn)
正確答案: A
解析:基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括:(1)定期傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同,控制風(fēng)險,防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責(zé)審核公司對外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性,防范運作風(fēng)險。(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢,協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
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