26、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是()。

　　A、基金合同期限在5年以上

　　B、封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　C、基金份額持有人不少于10000人

　　D、基金募集金額不低于2億元人民幣

　　正確答案： C

　　解析：基金份額持有人不少于1000人。

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　　27、()12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A、2003年

　　B、2006年

　　C、2004年

　　D、2007年

　　正確答案： C

　　解析：2004年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組陳的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　28、基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。

　　A、證券投資基金

　　B、基金管理公司

　　C、會計師事務(wù)所

　　D、基金托管人

　　正確答案： D

　　解析：基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　29、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是()。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　B、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

　　D、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

　　正確答案： D

　　解析：基金的收益分配歸基金投資人所有。

　　30、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容不包括()。

　　A、隨時傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　　B、審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責(zé)審核公司對外披露的各類信息

　　C、開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　D、梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責(zé)審核公司對外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險。(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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