16、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的,由()召集。
A、基金投資者
B、基金托管人
C、日常機(jī)構(gòu)
D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人
正確答案: B
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解析:基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。
17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),自()日開(kāi)始,投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額。
A、T+4
B、T+3
C、T+1
D、T+2
正確答案: D
解析:投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),自T+2日開(kāi)始,投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額。
18、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是()。
A、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案: A
解析:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)包括:①投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);②銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);③信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);④反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
19、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A、10日
B、15日
C、30日
D、60日
正確答案: C
解析:基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
20、()是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
A、商業(yè)秘密
B、內(nèi)幕信息
C、客戶(hù)資料
D、保密信息
正確答案: A
解析:商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
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