1.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式,下列不屬于其成交方式的是()。
A.點(diǎn)擊成交
B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)
C.收盤自動匹配成交
D.定價(jià)成交
答案:D
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解析:協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式:點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤自動匹配成交。點(diǎn)擊成交是完成定價(jià)委托。互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)是老股東常用的方式,雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號,統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心,完成交易。收盤自動匹配成交是在每個收盤日 15:00 將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。
2.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存投資者及其他與基金募集相關(guān)記錄資料,自基金清算后至少不少于()年
A.8
B.10
C.5
D.3
答案:B
解析:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于 10 年。
3.下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述,錯誤的是()。
A.母基金通常只會投資于 1 只股權(quán)投資基金,以防利益分散
B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源
C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會
D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道
答案:A
解析:選項(xiàng) A 表述錯誤:母基金通常會投資于多只股權(quán)投資基金,這些股權(quán)投資基金投資的公司往往會達(dá)到一個較大的數(shù)量,這使母基金的投資實(shí)現(xiàn)多樣性,如投資階段、時(shí)間跨度、地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等,從而投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散。
4.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用,下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是()。
A.對股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,保護(hù)投資者合法權(quán)益
B.促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
C.提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力
D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用,維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益,促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解,提升行業(yè)聲譽(yù)
答案:A
解析:選項(xiàng) A 說法不正確:股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用:
(1)提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力;
(2)發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用,維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益,促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解,提升行業(yè)聲譽(yù);
(3)履行行業(yè)自律管理,促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營,維護(hù)行業(yè)秩序;
(4)促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
5.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者,要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn),投資機(jī)構(gòu)應(yīng)采取各項(xiàng)具體有效措施對被投資企業(yè)進(jìn)行()。
A.項(xiàng)目執(zhí)行
B.項(xiàng)目監(jiān)督
C.項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控
D.項(xiàng)目規(guī)劃
答案:C
解析:選項(xiàng) C 正確:雖然投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理,實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)價(jià)值提升,但是雙方的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同,在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象。投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者,要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn),投資機(jī)構(gòu)應(yīng)采取各項(xiàng)具體有效措施對被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控,更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況,并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),從而促進(jìn)被投資企業(yè)更好的發(fā)展。
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