1.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是()。

　　A.點(diǎn)擊成交

　　B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

　　C.收盤自動匹配成交

　　D.定價(jià)成交

　　答案：D

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　解析：協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤自動匹配成交。點(diǎn)擊成交是完成定價(jià)委托。互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。收盤自動匹配成交是在每個收盤日 15:00 將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。

　　2.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存投資者及其他與基金募集相關(guān)記錄資料，自基金清算后至少不少于()年

　　A.8

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　答案：B

　　解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 10 年。

　　3.下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯誤的是()。

　　A.母基金通常只會投資于 1 只股權(quán)投資基金，以防利益分散

　　B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源

　　C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會

　　D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道

　　答案：A

　　解析：選項(xiàng) A 表述錯誤：母基金通常會投資于多只股權(quán)投資基金，這些股權(quán)投資基金投資的公司往往會達(dá)到一個較大的數(shù)量，這使母基金的投資實(shí)現(xiàn)多樣性，如投資階段、時(shí)間跨度、地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等，從而投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散。

　　4.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是()。

　　A.對股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

　　C.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

　　D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)

　　答案：A

　　解析：選項(xiàng) A 說法不正確：股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：

　　(1)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力;

　　(2)發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù);

　　(3)履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)秩序;

　　(4)促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　5.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)采取各項(xiàng)具體有效措施對被投資企業(yè)進(jìn)行()。

　　A.項(xiàng)目執(zhí)行

　　B.項(xiàng)目監(jiān)督

　　C.項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控

　　D.項(xiàng)目規(guī)劃

　　答案：C

　　解析：選項(xiàng) C 正確：雖然投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)價(jià)值提升，但是雙方的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象。投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)采取各項(xiàng)具體有效措施對被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)被投資企業(yè)更好的發(fā)展。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！