A:申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式
B:一般最小申購、贖回單位為100萬份
C:投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
D:申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N
【正確答案】:C
【答案解析】:投資者可辦理申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所的交易日,開放時間為9:30~11:30和13:00~15:00。在此時間之外不辦理基金份額的申購、贖回。投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份。基金管理人有權對其進行更改,并在更改前至少3個工作日在至少一種中國證監(jiān)
會指定的信息披露媒體公告。ETF份額的申購、贖回應遵循以下原則:①申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式,即申購和贖回均以份額申請。②申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。③申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
第7題下列關于開放式基金認購份額的計算的說法不正確的是()。
A:認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值
B:認購費用=凈認購金額*認購費率
C:基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎收取
D:“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額
【正確答案】:A
【答案解析】:根據(jù)規(guī)定,基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎收取,計算公式為:凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額*認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。其中,“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額;“認購費率”指與投資人認購金額對應的認購費率;“認購利息”指認購款項在基金合同生效前產生的利息。
第8題下列關于封閉式基金交易規(guī)則的說法不正確的是()。
A:封閉式基金交易實行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制
B:封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則
C:買入與賣出封閉式基金單筆最大數(shù)量應低于100萬份
D:封閉式基金的報價單位為1元
【正確答案】:D
【答案解析】:封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報,較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。時間優(yōu)先指買賣方向相同、申報價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者,先后順序按照交易主機接受申報的時間確定。封閉式基金的報價單位為每份基金價格?;鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)額應當為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應低于100萬份。滬、深證券交易所對封閉式基金交易實行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制;同時,與A股一樣實行T+1日交割、交收,即達成交易后,相應的基金交割與資金交收在交易日的下一個營業(yè)日(T+1日)完成。
第9題下列關于開放式基金申購費用的說法正確的是()。
A:投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費,但申購費率不得超過申購金額的0.5%
B:基金銷售機構通過互聯(lián)網、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務的,可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠
C:對于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費用。
D:基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標準
【正確答案】:B
【答案解析】:申購費用。投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費,但申購費率不得超過申購金額的5%。和認購費一樣,申購費可以采用在基金份額申購時收取的前端收費方式,也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式?;甬a品同時設置前端收費模式和后端收費模式的,其前端收費的最高檔申購費率應低于對應的后端收費的最高檔申購費率。基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費率標準?;鸸芾砣丝梢詫x擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費用?;痄N售機構通過互聯(lián)網、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務的,經與基金管理人協(xié)商一致,可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠,貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外。
第10題下列關于開放式基金份額凍結的說法不正確的是()。
A:基金份額一旦被凍結,投資人就不能再對凍結份額進行任何操作,直至份額解凍
B:基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍
C:被凍結的基金份額不再產生權益
D:基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)
【正確答案】:C
【答案解析】:基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)?;鸱蓊~一旦被凍結,投資人就不能再對凍結份額進行任何操作,直至份額解凍。通常,基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結。
2022年中級經濟師3天特訓營免費領!!
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |