第1題()是指,一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求,將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息,主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
【正確答案】:A
【答案解析】:所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求,就其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息,主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。一國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動(dòng)將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管部門,對(duì)于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此,IOSCO技術(shù)委員會(huì)發(fā)布的《跨國(guó)投資管理行為的合作與監(jiān)
督宣言》規(guī)定,如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息,即使沒(méi)有任何他方提出要求,擁有信息的一方也可主動(dòng)自愿地提供或安排他人提供該信息。
第2題大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
【正確答案】:A
【答案解析】:直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人,大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。
第3題下列不屬于金融債券的是()。
A.證券公司短期融資券
B.商業(yè)銀行債券
C.地方政府債券
D.政策性金融債
【正確答案】:C
【答案解析】:金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。
第4題
短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行,通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。
A.證券公司;有擔(dān)保
B.證券公司;無(wú)擔(dān)保
C.商業(yè)銀行;有擔(dān)保
D.商業(yè)銀行;無(wú)擔(dān)保
【正確答案】:D
【答案解析】:短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行),通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。
第5題下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A.在其他因素相同的情況下,債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減
B.在其他因素相同的情況下,固定利率債券比零息債券的到期收益率要低
C.在其他因素相同的情況下,票面利率與債券到期收益率呈同方向增減
D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下,再投資收益率可能不會(huì)維持不變,會(huì)影響投資者實(shí)際的持有其收益率
【正確答案】:B
【答案解析】:在其他因素相同的情況下,固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。
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