A:證券業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:基金業(yè)協(xié)會(huì)
D:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
答案:B
解析:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(10) 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是( )。
A:簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)
B:基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
C:嚴(yán)格銷售管理
D:禁止提前發(fā)行
答案:C
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括:(1)簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)。(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。(3)建立相關(guān)制度。(4)禁止提前發(fā)行。(5)嚴(yán)格賬戶管理。(6)基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。
(11) 基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括( )。
A:申請(qǐng)報(bào)告
B:合同草案
C:基金托管協(xié)議
D:招募說明書草案
答案:C
解析:
基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件包括:申請(qǐng)報(bào)告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案。
(12) 預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的分級(jí)基金的子份額稱為( ),預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的分級(jí)基金的子份額稱為( )。
A:A類份額:B類份額
B:B類份額;A類份額
C:C類份額:A類份額
D:D類份額;B類份額
答案:A
解析:分級(jí)基金是指通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配,將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額,并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。其中,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額稱為A類份額,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額稱為B類份額。
(13) 下列不屬于封閉式基金認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的是( )。
A:發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售
B:認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集,外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C:在資金賬戶存入足夠資金
D:認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
答案:D
解析: 認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)的是ETF份額認(rèn)購(gòu)。
(14)基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)告。
A:Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅳ
C:I、Ⅱ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(15) 職業(yè)道德的作用不包括( )。
A:調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B:提高社會(huì)素質(zhì)
C:促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
D:提升職業(yè)素質(zhì)
答案:B
解析: 職業(yè)道德的作用包括:調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
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