A、間接
B、綜合
C、分散
D、直接
正確答案: A
解析:投資基金主要是一種間接投資工具。
2、證券投資基金的主要投資方向是()。
A、有價(jià)證券
B、上市公司的投資項(xiàng)目
C、信貸
D、實(shí)業(yè)
正確答案: A
解析:股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
3、下列()不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。
A、取得基金從業(yè)資格
B、由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C、具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
D、經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任
正確答案: C
解析:基金銷售從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任,任何人不得從事基金銷售活動(dòng)。
4、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后,應(yīng)即時(shí)交()建檔保管。
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、所在機(jī)構(gòu)
C、監(jiān)控中心
D、基金托管人
正確答案: B
解析:基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后,應(yīng)即時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管。
5、對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)()。
A、逐日備份并本地妥善存放
B、逐日備份并異地妥善存放
C、逐月備份并異地妥善存放
D、實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放
正確答案: B
解析:對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。
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