A、1998年
B、2000年
C、1999年
D、2003年
正確答案: B
解析:在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上,2000年10月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
14、以下選項中,屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關(guān)準則的是()。
A、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等
B、立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D、以下說法都正確
正確答案: D
解析:相關(guān)準則包括:①立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
15、一般來說,通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。
A、期貨市場
B、銀行存款
C、實業(yè)領(lǐng)域
D、有價證券
正確答案: C
解析:①股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。
16、依據(jù)《證券投資摧金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責,有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。
A、刑事處罰
B、行政處罰
C、限制交易
D、調(diào)查取證
正確答案: A
解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責,有權(quán)采取下列監(jiān)管措施:①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。
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