2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)題(9)

2019-10-17 18:58:49        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
　　第 16 題：基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指( )。

　　A：公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系

　　B：公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

　　C：公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

　　D：公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

　　答案：A

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　　第 17 題：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境不包括( )。

　　A：經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化

　　B：公司治理結(jié)構(gòu)

　　C：信息技術(shù)系統(tǒng)

　　D：?jiǎn)T工道德素質(zhì)

　　答案：C

　　第 18 題：以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是( )。

　　A：合法、合規(guī)性原則

　　B：全面性原則

　　C：審慎性原則

　　D：成本效益原則

　　答案：D

　　第 19 題：合規(guī)管理的基本原則不包括( )

　　A：獨(dú)立性原則

　　B：公正性原則

　　C：利益性原則

　　D：協(xié)調(diào)性原則

　　答案：C

　　第 20 題：基金管理人合規(guī)管理的最終責(zé)任由()承擔(dān)。

　　A：管理層

　　B：董事會(huì)

　　C：股東會(huì)

　　D：監(jiān)事會(huì)

　　答案：B

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