A:督察長享有充分的知情權(quán)
B:督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告
C:督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán),可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案
D:督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作
答案:C
第 22 題:合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。
A:投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B:銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C:信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D:操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
第 23 題:列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
?、?銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
?、?信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
?、?反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
第 1 題:按照交易工具的期限對金融市場進(jìn)行分類,可分為( )
A:票據(jù)市場和證券市場
B:現(xiàn)貨市場和期貨市場
C:貨幣市場和資本市場
D:票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場
答案:C
第 2 題:下列關(guān)于金融市場的分類說法錯(cuò)誤的是()。
A:按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場,貨幣市場又稱短期金融市場
B:按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等
C:按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場
D:按交割期限分為期權(quán)市場和期貨市場
答案:D
第 3 題:金融市場的構(gòu)成要素包括( )。
A:證券市場
B:股票市場
C:金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
D:金融工具
答案:D
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