A.5
B.10
C.15
D.20
答案:C
解析:系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放,系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 15 年。
2.投資管理有限公司擬發(fā)行一只結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃,資產(chǎn)管理合同的如下約定符合規(guī)定的是()。
A.產(chǎn)品提前終止時(shí),劣后級(jí)份額投資者需額外支付優(yōu)先級(jí)份額投資者兩個(gè)月的收益
B.優(yōu)先級(jí)份額收益每日計(jì)提,產(chǎn)品結(jié)束時(shí)統(tǒng)一支付
C.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用以在必要情況下補(bǔ)足優(yōu)先級(jí)份額投資者收益
D.風(fēng)控條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不得超過(guò) 140%
答案:D
3.關(guān)于基金管理公司變更股東和實(shí)際控制人,以下描述正確的是()。
A.變更持有 5%以上股權(quán)的股東,應(yīng)報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.變更持有 5%以上股權(quán)的股東,應(yīng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
C.變更基金管理公司的實(shí)際控制人,應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D.變更基金管理公司的實(shí)際控制人,應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
答案:D
解析:基金管理公司變更持有 5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
4.基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的基本原則不包括()。
A.真實(shí)性原則
B.及時(shí)性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
答案:C
解析:基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則:真實(shí)性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、公平披露原則。
5.關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別,以下表述正確的是()。
Ⅰ.法律主體資格不同
?、?投資者的地位不同
?、?基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
?、?監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同
?、?交易場(chǎng)所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案:A
解析:選項(xiàng) A 符合題意:(1)法律依據(jù)不同。公司型基金組建的依據(jù)是公司法,而契約型基金的組建依照基金契約,信托法是其設(shè)立的法律依據(jù)。
(2)基金財(cái)產(chǎn)的法人資格不同。公司型基金具有法人資格,而契約型基金沒(méi)有法人資格。(Ⅰ項(xiàng)符合題意)
(3)發(fā)行的憑證不同。公司型基金發(fā)行的是股票,契約型基金發(fā)行的是受益憑證(基金單位)
(4)投資者的地位不同。公司型基金的投資者作為公司的股東有權(quán)對(duì)公司的重大決策發(fā)表自己的意見(jiàn),可以參加股東大會(huì),行使股東權(quán)利。契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)受益憑證后,即成為契約關(guān)系的當(dāng)事人,即受益人,對(duì)資金的運(yùn)用沒(méi)有發(fā)言權(quán)。(Ⅱ項(xiàng)符合題意)
(5)基金資產(chǎn)運(yùn)用依據(jù)不同。公司型基金依據(jù)公司章程規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn),而契約型基金依據(jù)契約來(lái)運(yùn)用基金資產(chǎn)。
(6)融資渠道不同。公司型基金具有法人資格,在一定情況下可以向銀行借款。而契約型基金一般不能向銀行借款(7)基金運(yùn)營(yíng)方式不同。公司型基金像一般的股份公司一樣,除非依據(jù)公司法規(guī)定到了破產(chǎn)、清算階段,否則公司一般都具有永久性;契約型基金則依據(jù)基金契約建立、運(yùn)作,契約期滿(mǎn),基金運(yùn)營(yíng)相應(yīng)終止。(Ⅲ項(xiàng)符合題意)
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