A.不得接受相關(guān)利益方的賄賂如禮物回扣
B.保護(hù)基金財產(chǎn)
C.不得私下接受客戶要求買賣證券期貨的委托
D.不得利用基金財產(chǎn)為他人牟取非法利益
答案:A
解析:忠誠廉潔要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中,做到公私分明和廉潔自律,自覺維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益和基金行業(yè)的形象。具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下九點:
(1)應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式勞動合同或其他形式的聘任合同,保證自身在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。
(2)應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)財產(chǎn)與信息安全,防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損失、丟失。(3)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的各項管理制度和操作流程。
(4)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等。
(5)不得利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為向己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)。
(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。
(9)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。
2.在基金運作中起核心作用的是()。
A.基金管理人
B.基金銷售人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
答案:A
解析:基金管理人在基金運作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
3.基金招募說明書的責(zé)任編制人是()。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.證監(jiān)會
D.基金代銷公司
答案:B
解析:基金招募說明書的責(zé)任編制人是基金管理人?;鹫心颊f明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。
4.下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金、辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案:D
解析:基金托管人職責(zé):(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
5.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評估結(jié)果是根據(jù)基金產(chǎn)品的()來具體反映。
A.風(fēng)險系數(shù)
B.風(fēng)險因子
C.風(fēng)險性質(zhì)
D.風(fēng)險等級
答案:D
解析:基金產(chǎn)品的風(fēng)險評估結(jié)果是根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映。
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