A:建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B:實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C:確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D:樹(shù)立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象
答案:D
解析:基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè),確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。
(12) 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求( )要熟悉并自覺(jué)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。
A:基金從業(yè)人員
B:基金投資人員
C:股票投資人員
D:證券投資人員
答案:A
解析:基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺(jué)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)的線索,舉報(bào)違法違規(guī)的行為。
(13) 以下關(guān)于廉潔公正要求的說(shuō)法中,正確的是( )。
A:接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
B:利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
C:利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
D:抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅(jiān)持原則,獨(dú)立自主
答案:D
(14) 下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。
A:開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式
B:目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金,通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回
C:開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程
D:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元
答案:D
解析: 2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購(gòu)下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。
(15)美國(guó)的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。
A:I、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:I、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:美國(guó)的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征:一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門(mén):
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