A.主要投資領(lǐng)域
B.備案時(shí)間
C.托管人
D.代銷機(jī)構(gòu)
答案:D
2.需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括
?、?、基金合同
Ⅱ、招募說明書
?、?、發(fā)售公告
?、敉泄軈f(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
3.貨幣市場(chǎng)基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日,其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()
?、?、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ、前一日的每萬(wàn)份基金收益
?、蟆⒒鸷贤е燎耙蝗盏拿咳f(wàn)份基金收益
?、簟⑶耙蝗盏?日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:A
4.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是
A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性
B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管
C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待
D.基金經(jīng)理在緊急情況下,可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交
答案:D
5.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()
A.崗前職業(yè)道德教育
B.崗位職業(yè)道德教育
C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
D.社會(huì)各界監(jiān)管
答案:A
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