A:全部資產(chǎn)
B:凈資產(chǎn)
C:全部資產(chǎn)及所有負(fù)債
D:負(fù)債
【正確答案】:C
【答案解析】:基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。
第17題當(dāng)基金只投資于()的證券時(shí),對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。
A:交易不活躍
B:組合
C:上漲
D:交易活躍
【正確答案】:D
【答案解析】:當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí),對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。
第18題在證券衍生工具基金中,()管理費(fèi)率一般最高。
A:認(rèn)股權(quán)證基金
B:股票基金
C:債券基金
D:貨幣市場基金
【正確答案】:A
【答案解析】:認(rèn)股權(quán)證基金的管理費(fèi)率約為1.5%~2.5%;股票基金居中,約為1%~5%;債券基金約為0.5%~1.5%;貨幣市場基金最低,管理費(fèi)率約為0.25%~1%。我國香港基金公會公布的幾種基金的管理年費(fèi)率為:債券基金年費(fèi)率為0.5%~1.5%,股票基金年費(fèi)率為1%~2%。
第19題封閉式基金()披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季
【正確答案】:B
【答案解析】:目前,我國開放式基金于每個(gè)交易日估值,并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值。
第20題當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí),基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到()時(shí),基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
A:0.1%,0.25%
B:0.25%,0.5%
C:0.5%,1%
D:0.25%,0.75%
【正確答案】:B
【答案解析】:當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí),基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到0.5%時(shí),基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
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