A.基金管理人進行基金估值,可參考估值小組的意見,但不能免除其估值責(zé)任
B.基金托管人按基金合同規(guī)定,對管理人計算的基金份額凈值進行復(fù)核
C.基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購贖回數(shù)額
D.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值
【正確答案】:C
【答案解析】:由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。
第27題以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表迷,不正確的是()。
A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的,以基金管理人的意見為準(zhǔn)
B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任
C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人
D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前,基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序
【正確答案】:A
【答案解析】:當(dāng)對估值原則或程序有異議時,托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋,通過積極商討達成一致意見。
第28題下列關(guān)于具體投資品種估值方法錯誤的是()。
A.交易所上市股票和權(quán)證以開盤價估值
B.上市債券以收盤凈價估值
C.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價值
D.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市價估值
【正確答案】:A
【答案解析】:交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值。
第29題目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照()對上市流通的有價證券進行估值。
A.最高價
B.均價
C.最低價
D.收盤價
【正確答案】:D
【答案解析】:通常情況下,交易所上市的有價證券(包括股票、權(quán)證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值。
第30題未上市的股票配股和增發(fā)新股,按評估日的()估值。
A.在證券交易所上市的同一股票的市價
B.單位基金資產(chǎn)凈值
C.在證券交易所上市的相似股票的市價
D.基金資產(chǎn)的歷史成本
【正確答案】:A
【答案解析】:未上市的股票配股和增發(fā)新股,按評估日的在證券交易所上市的同一股票的市價估值。
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