A.接受董事長的指示,對公司經(jīng)營活動進行決策
B.對于公司為股東提供擔保的,應當予以抵制,并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告
C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員
D.公平對待所有股東
【正確答案】:A
【答案解析】:經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策,不受他人干預。
第17題下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)說法錯誤的是()。
A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程
B.對公司所管理的基金,應當以公司所管理的全部基金為會計核算主體
C.獨立建賬、獨立核算
D.基金會計核算應當獨立于公司會計核算
【正確答案】:B
【答案解析】:公司應當明確職責劃分,在崗位分工的基礎上明確個會計崗位職責,嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程。公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算?;饡嫼怂銘敧毩⒂诠緯嫼怂?。
第18題下列情況中,不得回購本公司股票的是()。
A.公司減少注冊資本
B.進行投資
C.將股份獎勵給本公司職工
D.與持有本公司股份的其他公司合并
【正確答案】:B
【答案解析】:《公司法》規(guī)定,公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工外,不得回購本公司股票。
第19題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。
A.全面性
B.健全性
C.規(guī)范性
D.獨立性
【正確答案】:D
【答案解析】:合規(guī)管理的基本原則有:獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。
第20題下列屬于內(nèi)部風險的是()。
A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟
C.文化
D.決策失誤
【正確答案】:D
【答案解析】:內(nèi)部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。
第21題下列屬于中臺部門的是()。
A.清算部
B.監(jiān)察稽核部
C.信息技術(shù)部
D.以上都正確
【正確答案】:B
【答案解析】:中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
第22題相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。
A.+1和-1之間
B.0和1之間
C.-1和0之間
D.1到正無窮
【正確答案】:A
【答案解析】:相關(guān)系數(shù)ρij總處于+1和-1之間,亦即|ρij|≤1。
第23題股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢:長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中,()最為重要,也最為被辨認,是投資者主要的觀察對象。
A.長期趨勢
B.中期趨勢
C.短期趨勢
D.中期趨勢和短期趨勢
【正確答案】:A
【答案解析】:長期趨勢最為重要,也最為被辨認,是投資者主要的觀察對象。
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