A.接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　B.對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

　　D.公平對待所有股東

　　【正確答案】：A

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　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

　　第17題下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)說法錯誤的是()。

　　A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

　　B.對公司所管理的基金，應當以公司所管理的全部基金為會計核算主體

　　C.獨立建賬、獨立核算

　　D.基金會計核算應當獨立于公司會計核算

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：公司應當明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確個會計崗位職責，嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程。公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算?；饡嫼怂銘敧毩⒂诠緯嫼怂?。

　　第18題下列情況中，不得回購本公司股票的是()。

　　A.公司減少注冊資本

　　B.進行投資

　　C.將股份獎勵給本公司職工

　　D.與持有本公司股份的其他公司合并

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：《公司法》規(guī)定，公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票。

　　第19題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.規(guī)范性

　　D.獨立性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　第20題下列屬于內(nèi)部風險的是()。

　　A.法律法規(guī)

　　B.經(jīng)濟

　　C.文化

　　D.決策失誤

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：內(nèi)部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。

　　第21題下列屬于中臺部門的是()。

　　A.清算部

　　B.監(jiān)察稽核部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。

　　第22題相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

　　A.+1和-1之間

　　B.0和1之間

　　C.-1和0之間

　　D.1到正無窮

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：相關(guān)系數(shù)ρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。

　　第23題股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢:長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　A.長期趨勢

　　B.中期趨勢

　　C.短期趨勢

　　D.中期趨勢和短期趨勢

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：長期趨勢最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

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