A:擬采取的組合避險(xiǎn)
B:投資預(yù)期收益
C:擬投資的衍生品種及其基本特性
D:有效管理策略及采取的方式、頻率
【正確答案】:B
【答案解析】:QDII基金投資金融衍生產(chǎn)品,應(yīng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險(xiǎn)、有效管理策略及采取的方式、頻率。
第27題屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()。
A:完整性
B:易解性
C:準(zhǔn)確性
D:公平披露
【正確答案】:B
【答案解析】:基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上,要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。
第28題基金管理人需至少每周公告()次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A:一
B:二
C:三
D:五
【正確答案】:A
【答案解析】:至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或者贖回前,至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開(kāi)放申購(gòu)和贖回后,應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。
第29題下列()不屬于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。
A:招募說(shuō)明書(shū)摘要
B:基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限
C:基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
D:基金管理人、基金托管人的基本情況
【正確答案】:C
【答案解析】:招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng):①招募說(shuō)明書(shū)摘要;②基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng);⑥基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格,拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制;⑧基金資產(chǎn)的估值;⑨基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式;⑩基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式;(11)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所;(12)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;(13)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。
第30題基金信息披露的()要求充分披露重大信息,但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息,因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本,也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。
A:真實(shí)性原則
B:準(zhǔn)確性原則
C:完整性原則
D:及時(shí)性原則
【正確答案】:C
【答案解析】:基金信息披露的基本原則有真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則。其中,完整性原則要求披露所有可能影響投資者決策的信息。該原則雖然要求充分披露重大信息,但是并不要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息,因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本,也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。
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