?、?社會保障基金

　?、?企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

　　Ⅲ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　?、?投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員

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　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 下列投資者視為當然合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(2)依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　第15題： 交易所資金清算步驟不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算數(shù)據

　　C、接受交易數(shù)據

　　D、確認清算結果

　　正確答案：B 交易場所資金清算步驟包括：1.接受交易數(shù)據2.制作清算指令3.執(zhí)行清算指令4.確認清算結果。

　　第16題： 借殼上市操作流程步驟包括( )

　?、?收購股權

　?、?資產置換

　?、?購買期權

　?、?資產重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 借殼上市操作流程。一般要經過兩個步驟:

　　(1)收購股權，分協(xié)議轉讓和場內收購，目前比較多的是協(xié)議收購

　　(2)換殼，即資產置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產置免的審批，其中，尤其是核心資產的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構架設計工作。

　　第17題： 私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為( )。

　　A、政府

　　B、個人投資者

　　C、事業(yè)法人

　　D、機購投資者

　　正確答案：D 私募股權投資基金的設立和資金算里，為后期業(yè)務開展鋪平了道路。通常，私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為機購投資者。

　　第18題： 基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據，備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正確答案：A 基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據，備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　第19題： 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作為專業(yè)的財務顧問或經營與管理基金資產。

　　A、基金托管公司

　　B、證券經紀人

　　C、基金管理公司

　　D、投資機構

　　正確答案：C 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問或經營與管理基金資產。

　　第20題： 私募股權投資基金的投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　正確答案：D 契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任。

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