A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確
【正確答案】:A
【答案解析】:合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。
第12題合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
【正確答案】:D
【答案解析】:合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第13題基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.以上都正確
【正確答案】:D
【答案解析】:基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第14題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門
【正確答案】:C
【答案解析】:公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
第15題基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,應(yīng)報(bào)經(jīng)()審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
【正確答案】:C
【答案解析】:基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,應(yīng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |