A.風(fēng)險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
【正確答案】:D
【答案解析】:基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。
第17題基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】:B
【答案解析】:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。
第18題基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
【正確答案】:C
【答案解析】:基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會,負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn),評估公司風(fēng)險管理狀況。
第19題基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議,監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
【正確答案】:B
【答案解析】:基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
第20題基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險中的()。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
【正確答案】:A
【答案解析】:
基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。
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