A.董事會(huì)
B.管理層
C.董事長(zhǎng)
D.股東會(huì)
【正確答案】:D
【答案解析】:基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
第22題基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),安排()分管合規(guī)管理部的工作。
A.督察長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.獨(dú)立董事
【正確答案】:A
【答案解析】:基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作。
第23題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
【正確答案】:C
【答案解析】:經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第24題若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題,管理層必須立即向()匯報(bào)。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
【正確答案】:A
【答案解析】:若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題,管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。
第25題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】:D
【答案解析】:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
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