A.基金管理人內(nèi)部

　　B.社會公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　【正確答案】：C

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>


     
     部分資料預覽

　　【答案解析】：國際證監(jiān)會組織認為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充。

　　第7題關于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應至少()公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許()公布一次。

　　A.一周;一個月

　　B.一個月;一個月

　　C.一周;兩個月

　　D.一個月;一季度

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：關于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應至少一個月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許一個月公布一次。

　　第8題關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是()。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準

　　C.對于單位信托而言，要核準基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金，則要核準基金章程和基金托管人。

　　第9題負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第10題對于證券投資基金管理人的資格標準，下列選項中，()屬于國際證監(jiān)會組織認為應該考慮的因素。

　　A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制

　　B.是否具有特定的權利和職責

　　C.基金管理人的誠信程度

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：應考慮的因素有：基金管理人的誠信程度，資本是否充足，是否具有特定的權利和職責，是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>