A.基金管理人內(nèi)部
B.社會公眾
C.基金業(yè)行業(yè)自律組織
D.其他金融行業(yè)
【正確答案】:C
【答案解析】:國際證監(jiān)會組織認為,基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管,是對政府監(jiān)管的有益補充。
第7題關于UCITS基金的申購與贖回價格,規(guī)定應至少()公布兩次。如不損害持有人利益,監(jiān)管機關可以允許()公布一次。
A.一周;一個月
B.一個月;一個月
C.一周;兩個月
D.一個月;一季度
【正確答案】:B
【答案解析】:關于UCITS基金的申購與贖回價格,規(guī)定應至少一個月公布兩次。如不損害持有人利益,監(jiān)管機關可以允許一個月公布一次。
第8題關于UCITS基金的核準,下列說法錯誤的是()。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準
C.對于單位信托而言,要核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務
【正確答案】:C
【答案解析】:對于單位信托而言,要求核準基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金,則要核準基金章程和基金托管人。
第9題負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人,其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
【正確答案】:A
【答案解析】:負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人,其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
第10題對于證券投資基金管理人的資格標準,下列選項中,()屬于國際證監(jiān)會組織認為應該考慮的因素。
A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制
B.是否具有特定的權利和職責
C.基金管理人的誠信程度
D.以上都正確
【正確答案】:D
【答案解析】:應考慮的因素有:基金管理人的誠信程度,資本是否充足,是否具有特定的權利和職責,是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制。
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