A.15%
B.10%
C.8%
D.5%
【正確答案】:B
【答案解析】:單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的10%。
第12題從投資類型來看,我國QDII基金多數(shù)為()。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
【正確答案】:C
【答案解析】:從投資類型來看,我國QDII基金多數(shù)為股票型。
第13題UCITS指令的管轄原則,是以()為主,()為輔。
A.歐盟;母國
B.母國;歐盟
C.母國;東道國
D.東道國;母國
【正確答案】:C
【答案解析】:UCITS指令的管轄原則以母國為主,東道國為輔。基金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。
第14題UCITS一號指令中,下列關于基金的投資比例限制,說法正確的是()。
A.在持有人利益得到保護的前提下,成員國監(jiān)管機構可允許基金80%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券
B.基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產的5%
C.基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產凈值的10%;成員國可將此比例提高到20%
D.一般情況下,可以投資于同一基金管理公司或關聯(lián)公司所管理的其他基金
【正確答案】:B
【答案解析】:UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。在持有人利益得到保護的前提下,成員國監(jiān)管機構可允許基金100%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券?;鹜顿Y于另一基金的比例不得超過基金資產的5%,一般情況下不得投資于同一基金管理公司或關聯(lián)公司所管理的其他基金。
第15題UCITS三號指令通過后,下列不屬于UCITS基金的業(yè)務范圍的是()。
A.核心業(yè)務的投資咨詢
B.基金管理服務
C.為個人或機構提供投資組合管理服務
D.基金保管
【正確答案】:A
【答案解析】:三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務之外,可同時為個人或機構提供投資組合管理服務,以及作為非核心業(yè)務的投資咨詢、基金保管和行政事務管理服務。
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