A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
B、基金市場主體平等,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為
C、對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁
D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
正確答案:C
【解析】公正原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上,對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁。
7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些,一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正確答案:B
【解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些,一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。
8、注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括()。
A、基金合同草案
B、招募說明書草案
C、律師事務(wù)所出具的律師意見書
D、基金宣傳推介材料
正確答案:D
【解析】注冊公開募集基金,由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
9、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
A、3個(gè)
B、6個(gè)
C、12個(gè)
D、36個(gè)
正確答案:B
【解析】中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
10、()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立,承接了原基金公會的職能和任務(wù),在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
A、[2002年7月4日]
B、[2002年12月4日]
C、[2004年12月4日]
D、[2002年8月4日]
正確答案:C
【解析】2004年12月,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu),承接了原基金公會的職能和任務(wù),在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |