A、基金管理公司
B、托管銀行
C、基金估值工作小組
D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
正確答案:C
【解析】基金估值工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。
12、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。
A、客戶至上原則
B、安全第一原則
C、專業(yè)規(guī)范原則
D、依法監(jiān)管原則
正確答案:D
【解析】基金客戶服務(wù)原則包括:客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。
13、基金銷售費(fèi)用不包括()。
A、申購(gòu)費(fèi)
B、贖回費(fèi)
C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
D、銷售服務(wù)費(fèi)
正確答案:C
【解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
14、基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。
A、專業(yè)性
B、服務(wù)性
C、持續(xù)性
D、適用性
正確答案:D
【解析】基金銷售過程中是否遵循適用性原則?,F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,基金銷售過程中,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則,通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),最后根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
15、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括()。
A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
C、后臺(tái)管理系統(tǒng)
D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
正確答案:B
【解析】證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái),主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |