A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金銷售機(jī)構(gòu)
正確答案:C
【解析】LOF完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng),申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小?/p>
2、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。
A、全面性
B、健全性
C、規(guī)范性
D、獨(dú)立性
正確答案:D
【解析】合規(guī)管理的基本原則有:獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。
3、某投資者投資10000元認(rèn)購基金,認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購份額為()。
A、9884.42元
B、9881.42元
C、10000元
D、9884元
正確答案:A
【解析】凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生請(qǐng)注意,此類題型經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這樣的題目,某投資者投資1萬元認(rèn)購基金,假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%,則其可得到的認(rèn)購份額為多少?遇到這樣的題目,可不考慮認(rèn)購利息,基金份額面值視為1元。
4、(),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立,原中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
A、[2012年3月]
B、[2012年6月]
C、[2013年5月]
D、[2014年7月]
正確答案:B
【解析】2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立,原中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
5、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。
A、基金募集申請(qǐng)報(bào)告
B、基金合同草案
C、律師事務(wù)所出具的法律意見書
D、招募說明書正式文本
正確答案:D
【解析】另外還有:基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個(gè)主要文件。
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