A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:A
【解析】基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
7、證券投資基金的主要投資方向是()。
A、實(shí)業(yè)
B、上市公司的投資項(xiàng)目
C、信貸
D、有價(jià)證券
正確答案:D
【解析】股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
8、制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中,()的主要管理措施。
A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:D
【解析】題干敘述內(nèi)容,屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。
9、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[0.5%]
B、[0.75%]
C、[1%]
D、[1.5%]
正確答案:B
【解析】不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
10、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程
A、全部資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債
D、負(fù)債
正確答案:C
【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程
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