A、相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)
B、是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C、由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集
D、禁止挪用
正確答案:A
【解析】相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
17、基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A、[1%]
B、[3%]
C、[5%]
D、[10%]
正確答案:C
【解析】基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
18、在風(fēng)險程度上,按照理論推測和以往的投資實踐,證券投資中風(fēng)險最大的是()。
A、基金投資
B、債券投資
C、股票投資
D、風(fēng)險相同
正確答案:C
【解析】股票投資的風(fēng)險最大。
19、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A、30日
B、60日
C、90日
D、180日
正確答案:C
【解析】基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
20、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對()負(fù)責(zé),經(jīng)()聘任,報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A、董事會;股東大會
B、理事會;董事會
C、總經(jīng)理;董事會
D、董事會;董事會
正確答案:D
【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對董事會負(fù)責(zé),經(jīng)董事會聘任,報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
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