2019年11月基金從業(yè)《證券投資基金》密訓試題（3）
2019-11-14 19:49:55 來源：網(wǎng)絡
A、每個月
B、每季度
C、每半年
D、每年
答案：B
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解析：基金管理人應當在每季度監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
27、()和()獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。
A、公司督察長;獨立董事
B、獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C、公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D、理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
答案：C
解析：公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。
28、贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額屬于()。
A、利息收入
B、投資收益
C、其他收入
D、公允價值變動損益
答案：C
解析：贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額屬于其他收入。
29、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，()。
A、不必予以特別說明
B、可以予以特別說明
C、應當予以特別說明
D、不得予以特別說明
答案：C
解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策發(fā)生改變的，應當予以特別說明。
30、下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是()。
A、投資合規(guī)性風險
B、信息披露合規(guī)性風險
C、反洗錢合規(guī)性風險
D、監(jiān)管合規(guī)性風險
答案：D
解析：合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。
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